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ISO14011環(huán)境審核指南-審核程序
引 言
各類組織都可能有證實環(huán)境責任的需要。環(huán)境管理體系(EMS)〖注〗概念和相應的環(huán)境審核實踐，為滿足這一需要提供了一種途徑。建立這些體系，旨在幫助組織制定并持續(xù)滿足其環(huán)境方針、目標、標準和其他要求。

本標準提供了進行ＥＭＳ審核的程序，它對實施ＥＭＳ的各種類型和規(guī)模的組織都是適用的。

注：ＥＭＳ是英文environmental management system（環(huán)境管理體系）的縮寫。以下直接采用時，不再加注。　中華人民共和國國家標準環(huán)境審核指南 審核程序環(huán)境管理體系審核Guidelines for environmental auditing-Audit procedures－Auditing of environmental management systems　

1 范圍本標準規(guī)定了一套用于計劃和實施EMS審核的程序，以判定體系是否符合EMS審核準則。

2 引用標準 本標準引用下列標準的有關(guān)條款。本標準發(fā)布時，這些引用標準均為有效版本。所有標準都將修訂，因此，鼓勵依據(jù)GB/T24001達成協(xié)議的各方盡可能采用下列標準的最新版本。IEC和ISO成員均持有現(xiàn)行有效的國際標準。GB/T 24001--1996環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南GB/T 24010--1996環(huán)境審核指南 通用原則GB/T 24012--1996環(huán)境審核指南 環(huán)境審核員資格要求

3 定義 GB/T 24010和GB/T 24001中的定義與下列定義均適用于本標準。注：關(guān)于環(huán)境管理的術(shù)語與定義在ISO l4050中給出。

3.1 環(huán)境管理體系environmental management system 整個管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針所需的組織機構(gòu)、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源（GB/T 24001-1996）。

3.2 環(huán)境管理體系審核environmental management system audit 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。

3.3 環(huán)境管理體系審核準則environmental management system audit criteria 審核員用來作為參照，與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求，如GB/T 24001中提到的要求，以及其他適用的環(huán)境管理體系要求。

4 ＥＭＳ審核的目的、作用與職責

4.1 審核目的 每一次ＥＭＳ審核都應明確其目的，審核目的典型實例如下：
(a) 對照EMS審核準則，確定受審核方ＥＭＳ的符合情況；
(b) 判定受審核方的ＥＭＳ是否得到了妥善的實施與保持；
(c) 確定受審核方ＥＭＳ中可予改進的領(lǐng)域；
(d) 對內(nèi)部管理評審在確保ＥＭＳ持續(xù)適用性和有效性方面效能的評估；
(e) 對一個有意與之建立合同關(guān)系的組織（如一個可能成為供方的組織，或合資經(jīng)營伙伴）的EMS進行評價。

4.2 作用、職責與活動

4.2.1 審核組長 審核組長的職責是確保審核根據(jù)委托方認可的審核范圍和計劃有效地實施與完成。此外，審核組長的職責與活動還應包括：

(a) 與委托方（必要時并與受審核方）商定審核準則和范圍；
(b) 獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景材料，如受審核方的活動、產(chǎn)品、服務、工作現(xiàn)場及周圍環(huán)境的具體情況、此前審核的詳情等；
(c) 判定GB/T 24010中規(guī)定的環(huán)境審核要求是否得到了滿足；
(d) 組建審核組。在人員的選用上，應對可能存在的利害關(guān)系予以考慮。其最后組成應與委托方達成一致； (e) 根據(jù)GB/T 24010和GB/T 24011兩個指南指導審核組的活動；
(f) 制定審核計劃，必要時應與委托方、受審核方和審核組成員進行磋商；
(g) 將最終審核計劃傳達到審核組、委托方和受審核方；
(h) 協(xié)調(diào)工作文件和詳細程序的準備，并下達審核組；
(i) 設(shè)法解決審核中出現(xiàn)的問題；
(j) 當審核目的無法實現(xiàn)時予以確認，并向委托方和受審核方通報原因；
(k) 在審核期間及其前后代表審核組與受審核方進行商談；
(l) 及時向受審核方通知關(guān)于嚴重不符合的審核發(fā)現(xiàn)；
(m) 在審核計劃規(guī)定的時間內(nèi)向委托方清晰明確地通報審核情況；
(n) 若審核范圍內(nèi)有所約定，則對ＥＭＳ的改進提出建議。

4.2.2 審核員 審核員的職責和活動應包括：
(a) 根據(jù)審核組長的指導，支持審核組長開展工作；
(b) 在審核范圍內(nèi)客觀地、高效地、富于成果地計劃與開展指定的工作；
(c) 充分收集與分析有關(guān)的審核證據(jù)以確定審核發(fā)現(xiàn)，并進而作出關(guān)于EMS的審核結(jié)論；
(d) 在審核組長的指導下準備工作文件；
(e) 將個人審核發(fā)現(xiàn)形成文件；
(f) 保管好與審核有關(guān)的文件，如有要求應予歸還；
(g) 協(xié)助編寫審核報告。

4.2.3 審核組 審核組的組建應保證其具備實施審核的全面經(jīng)驗與技能，此外還應考慮以下問題：
(a) 對審核員的資格要求，例如GB/T 24012中所規(guī)定的要求；
(b) 有待審核的組織、過程、活動或職能的類型；
(c) 人數(shù)，小組成員的語言能力和技能；
(d) 小組成員與受審核方之間可能存在的利害關(guān)系；
(e) 委托方、認證與認可機構(gòu)的要求。 審核組中可包括技術(shù)專家，此外，當委托方、受審核方和審核組長一致同意時，還可包括見習審核員。

4.2.4 委托方 委托方的責任和活動應包括：
(a) 決定是否需要進行審核；
(b) 與受審核方接觸以取得后者的充分合作，而后啟動審核；
(c) 確定審核目的；
(d) 遴選審核組長或?qū)徍藱C構(gòu)，必要時對審核組的組成予以審批；
(e) 提供開展審核所需的權(quán)限與資源；
(f) 與審核組長商定審核范圍；
(h) 認可ＥＭＳ審核準則；
(i) 批準審核計劃；
(j) 接受審核報告并決定其分發(fā)范圍。

4.2.5 受審核方 受審核方的責任和活動應包括：
(a) 必要時向員工傳達審核的目的與范圍;
(b) 向?qū)徍私M提供所需的設(shè)施以保證審核的有效進行；
(c) 選派負責并勝任的人員配合審核組的工作，擔任現(xiàn)場向?qū)В�并保證審核組了解衛(wèi)生、安全及其他有關(guān)要求；
(d) 應審核員的要求，為他們提供調(diào)查了解設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利；
(e) 協(xié)助審核員實現(xiàn)審核目的；
(f) 除非委托方特別禁止，可得到一份審核報告的副本。

5 審核

5.1 啟動審核

5.1.1 審核范圍 審核范圍規(guī)定了接受審核的內(nèi)容和區(qū)域，包括實際位置，或組織的活動及報告方式等。審核范圍是由委托方和審核組長決定的。在決定審核范圍時，通常還應征求受審核方的意見。審核范圍決定后，如需進行更改，須由委托方和審核組長共同認可。供審核使用的資源應能滿足審核范圍的需要。

5.1.2 文件預審 在審核過程開始時，審核組長應審閱該組織的文件，如環(huán)境方針陳述、實施方案、記錄或為實現(xiàn)EMS要求所編制的手冊。其間應充分利用關(guān)于被審核組織的背景資料。如果認為用于實施審核的文件不夠充足，應通知委托方。在得到委托方的進一步指示之前，不應再進而消耗資源。

5.2 審核準備

5.2.1 審核計劃 審核計劃的制定，應保證其靈活性，使之能根據(jù)審核中得到的信息調(diào)整重點，并保證資源的有效利用。視情況需要，計劃應包括：
(a) 審核目的與范圍；
(b) 審核準則；
(c) 受審核方有待審核的建制單位和職能部門名稱；
(d) 受審核方組織中對其EMS負有直接重大責任的職能部門和（或）人員名單；
(e) 確定受審核方EMS中應予重點審核的要素；
(f) 對受審核方EMS中有待審核的要素的審核程序；
(g) 審核的工作語言和報告語言；
(h) 引用文件清單；
(i) 主要審核活動的預定時間和起止日期：
(j) 進行審核的日期和地點；
(k) 審核組成員名單；
(l) 與受審核方管理者舉行會議的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 報告的內(nèi)容和格式，審核報告的預計簽發(fā)和分發(fā)日期；
(o) 文件留存要求。 應將審核計劃傳達委托方、審核員和受審核方，并由委托方審閱批準。如果受審核方對審核計劃中的任何內(nèi)容有異議，應通知審核組長。應在實施審核之前在審核組長、受審核方和委托方之間進行磋商解決分歧。對審核計劃的任何改動均應在開始審核前或?qū)徍诉^程中取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 審核組任務分配 應根據(jù)需要，對每個審核組成員落實其負責審核的具體EMS要素、職能或活動，并指示其所應遵循的審核程序。任務的分配應由審核組長與所涉及的審核組成員共同商定。在審核期間，為了更好地實現(xiàn)審核目的，審核組長可對任務分配作出變更。

5.2.3 工作文件 為便利審核工作的開展，所須提供的工作文件可包括：
(a) 記錄審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)的表格文件；
(b) 用于評價ＥＭＳ要素的程序和檢查清單；
(c) 會議記錄。 工作文件至少應保留到審核結(jié)束；審核組成員應保護好機密信息和產(chǎn)權(quán)信息。

5.3 審核的實施

5.3.1 首次會議 應召集首次會議，其目的是：
(a) 向受審核方管理者介紹審核組成員；
(b) 確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；
(c) 簡要介紹審核中采用的方法和程序；
(d) 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡渠道；
(e) 確認已具備審核組所需的資源與設(shè)備；
(f) 確認末次會議的日期和時間；
(g) 促進受審核方的參與；
(h) 對審核組現(xiàn)場安全和應急程序的審查。

5.3.2 收集審核證據(jù) 應收集充足的證據(jù)，以便判定受審核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ審核準則。應通過面談，文件審閱和對活動與狀況的觀察來收集證據(jù)。應對不符合EMS審核準則的表現(xiàn)（行為）作出記錄。應利用從獨立來源（如觀察、記錄和現(xiàn)有的測試結(jié)果等）取得的支持信息，對來自面談的信息加以驗證。無法驗證的信息應予標明。審查組應對受審核方EMS活動中采樣方案的根據(jù)和確保采樣與測量過程有效質(zhì)量控制的程序進行審查。

5.3.3 審核發(fā)現(xiàn) 審核組應對所有審核證據(jù)進行評審，以確定EMS在哪些方面不符合審核準則。應確保將關(guān)于不符合的審核發(fā)現(xiàn)清晰、明確地形成文件，并以審核證據(jù)作為依據(jù)。應與受審核方的有關(guān)負責人共同評議審核發(fā)現(xiàn)，以確認所有造成不符合的事實基礎(chǔ)。注:在商定的范圍內(nèi),也可將關(guān)于符合的審核發(fā)現(xiàn)詳細載入文件，但應注意避免絕對保證的含意。

5.3.4 末次會議 在收集證據(jù)階段結(jié)束之后，編寫審核報告之前，審核組應與受審核方的管理者和受審核部門的負責人舉行會議，其主要目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認識審核發(fā)現(xiàn)的事實根據(jù)。如果可能，應在審核組長簽發(fā)報告之前解決意見分歧。關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)的重要性和措辭的最終決定權(quán)屬于審核組長，無論委托方和受審核方是否持有異議。

5.3.5 審核報告與文件留存

5.3.5.1 審核報告的編寫 審核報告是在審核組長指導下編寫的，審核組長對審核報告的準確性和完備性負責。審核報告涉及的項目應為審核計劃中所確定的。如果編寫過程中希望加以變動，應取得有關(guān)各方的一致同意。

5.3.5.2 報告內(nèi)容 審核報告應由審核組長注明簽發(fā)日期并署名，審核報告應包含審核發(fā)現(xiàn)或其概要，并輔以支持證據(jù)。根據(jù)審核組長和委托方的協(xié)議，報告中還可包含不列內(nèi)容：
(a) 受審核方和委托方的名稱；
(b) 商定的審核目標、范圍和計劃；
(c) 商定的審核準則，包括審核中引用文件的清單；
(d) 審核持續(xù)的時間和進行審核的日期；
(e) 參與審核的受審核方代表名單；
(f) 審核組成員名單；
(g) 對報告內(nèi)容保密性質(zhì)的聲明；
(h) 審核報告分發(fā)單位名單；
(i) 關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；
(j) 審核結(jié)論，如 --ＥＭＳ對符合ＥＭＳ審核準則的符合情況；--體系是否得到了正確的實施和保持；--內(nèi)部管理評審過程是否足以確保ＥＭＳ的持續(xù)適用性與有效性。

5.3.5.3 報告的分發(fā) 審核報告由審核組長提交委托方。分發(fā)范圍由委托方根據(jù)審核計劃決定。除非委托方特別禁止，受審核方應收到一份審核報告的副本。向受審核組織外分發(fā)須取得它的同意。委托方對審核報告擁有獨家所有權(quán)，審核員和收到審核報告的其他各方都應注意保守機密。審核報告應根據(jù)審核計劃在約定時限內(nèi)簽發(fā)。如不能按時簽發(fā)，須事先將延誤的原因通知委托方和受審核方，并確定新的簽發(fā)日期。

5.3.5.4 文件留存 與審核有關(guān)的所有的工作文件和草稿以及最終報告都應根據(jù)委托方、審核組長和受審核方間的協(xié)議及其他有關(guān)要求予以留存。

5.4 審核結(jié)束 審核計劃規(guī)定的活動一旦完成，審核即告結(jié)束。附錄A（提示的附錄）文獻目錄（1） ISO 14050,環(huán)境管理--術(shù)語與定義